关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知

发文标题：关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知
发文文号：中证协发[2015]52号
发文部门：中国证券业协会
发文时间：2015-3-11
实施时间：2015-3-11
法规类型：证券综合法规
所属行业：所有行业
所属区域：中国
发文内容：

各证券公司会员：
　　为指导证券公司做好利益冲突管理，现将有关事项通知如下：
　　一、证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理。
　　二、证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。
　　披露仍难以有效处理利益冲突的，证券公司应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施。
　　证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
　　三、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。
　　证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。
　　同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
　　四、证券公司应当根据自身业务发展需求，进一步完善内部控制制度，在各项业务开展过程中严禁任何形式的利益输送。
　　中国证券业协会
　　2015年3月11日