上市公司业务办理指南第3号——监管信息交流

发文标题：上市公司业务办理指南第3号——监管信息交流
发文文号：上市公司业务办理指南第3号
发文部门：深圳证券交易所
发文时间：2008-1-3
实施时间：2008-1-3
法规类型：上市公司,临时报告
所属行业：金融证券、保险业
所属区域：中国
发文内容：

　　为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为，明晰业务办理程序，提高工作透明度，做好上市公司服务工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，深圳证券交易所公司管理部制定本业务办理指南。 　　
　　一、 监管信息交流的一般规定
　　1、为提高工作效率，记录监管过程，方便上市公司查询和回复相关问询函、监管函等函件，公司管理部通过“上市公司业务专区”的“监管信息”栏目向上市公司发送相关函件；同时，上市公司也应当通过该“监管信息”栏目回传各类回函的电子文件，以上电子文件不再接受传真等其它送达方式，但相关的签字页、盖章页、批文等文件仍通过自动传真系统传送。
　　2、通过“监管信息”栏目发送的各类函件没有公章，如上报股东、主管单位确实需要监管函件带有公章，可委托上市公司与相关监管人员联系。
　　3、公司管理部监管人员通过系统发出函件后，系统会自动通过短信方式，提醒上市公司的信息披露办理人员，告知有函件送达。
　　4、上市公司回函后，公司管理部内部业务系统会自动提醒监管人员及时阅读。
　　5、上市公司的回函一经提交不能修改、删除，请慎重操作，如确实需要进行改动，请及时与监管人员联系。
　　6、上市公司回复的相关签字页、盖章页、批文等文件应通过自动传真系统传送，自动传真系统号码为：0755-82083111。 　　
　　二、“监管函件”栏目使用指南
　　1、登录
　　上市公司在登录“上市公司业务专区”后，进入“业务办理”下的“监管信息”栏目，能查询到我部发出的相关函件列表。
　　2、查询
　　上市公司直接点击“发函标题”可以打开函件内容，点击相应记录的“进入”链接，可查看这一函件的详细信息，界面如下：
　　三、回复
　　撰写好回函文件后，在相关函件后点击“回函”按钮，进入“添加回函”界面，如下图所示，可以将回函文件添加到“上市公司业务专区”，通过该方式可以一次提交多封回函。
　　我部监管人员可通过日常业务系统阅读上市公司上传的回函文件。

补充说明：